一、什么是合规
　　合规，是指公司、员工以及保险营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则

二、什么是合规风险
　　合规风险，是指公司、员工以及保险营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险

三、公司的合规理念 
　　合规人人有责，合规创造价值，合规从高层做起

四、合规管理的目标
　　我司合规管理的目标是通过设置合规管理部门或者合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训等措施，以有效预防、识别、评估、报告和应对合规风险。合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作

五、合规管理的基本原则
　　合法原则   任何公司制度的涉及内容必须遵守国家的各项法规
　　全面系统原则   公司的合规管理必须全面、完整，渗透到各项业务过程和操作环节
　　有效原则   公司的内控合规建设应符合公司和市场的实际情况，能够有效地防止错误与弊端，产生效率和效益
　　预防原则   公司的内控合规重在预防，如组织控制、人事控制、纪律控制等均为事前控制
　　权责明确原则   根据业务运作流程设置相应的岗位，明确各岗位的责任及作业权限，尽量做到权责相匹配