筹备组多次开展对反洗钱相关岗位人员的培训工作,培训内容紧密围绕《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》以及保监会发布的《保险业反洗钱工作管理办法》等法律法规,重点介绍了洗钱对保险业的危害,日常工作中客户身份识别的操作流程,如何识别和上报大额交易、可疑交易,以及客户身份资料和交易记录保存的注意事项。
筹备期间,对反洗钱相关岗位人员开展了以下反洗钱培训:
1.开展了筹备组拟任董事、监事以及高级管理人员的反洗钱培训。筹备组特别制作了反洗钱培训资料(中英文各一份)发送各拟任董事、监事以及高级管理人员阅读学习。目前各拟任董事、监事以及高级管理人员均已完成反洗钱培训资料的学习。
2.开展了筹备组全体员工的反洗钱培训。培训通过授课方式,深入浅出的介绍了反洗钱的基本理念,使全体员工广泛知晓和了解了反洗钱知识,加强了全体员工的反洗钱意识。
3.开展了反洗钱工作小组成员的反洗钱培训。培训通过授课方式,主要讲解了公司目前的反洗钱内控制度、现行相关的法律法规以及2012年度的反洗钱工作计划,并针对反洗钱工作小组成员提出的在实际工作中可能遇到的反洗钱问题进行了解答。通过此次培训,使反洗钱工作小组成员明确了各自所在部门的反洗钱工作职责以及下一阶段的反洗钱工作目标。
4.开展了运营部员工的反洗钱专项培训。培训通过授课方式,重点对客户身份识别、可疑交易识别的报告流程、客户身份资料保存等内容作了详尽的讲解。通过反洗钱专项培训,加深了反洗钱相关岗位人员对反洗钱工作的认识,提升了对洗钱行为的判断处理能力,提高了反洗钱工作技能,夯实了公司反洗钱工作的专业基础。
5.开展了新入司员工的反洗钱培训。培训通过授课方式,在员工入司之始,即对反洗钱的意义以及相关理念有了明确的认识。
为推动反洗钱法律法规知识的培训效果,促进各岗位工作人员深入理解和掌握反洗钱法律法规,更好的履行反洗钱义务,筹备组还组织了反洗钱知识测试,全体员工均参加并通过了测试。通过此方式,极大地提高了反洗钱从业人员的理论知识水平和业务素质,有力的促进了反洗钱工作的开展。