本次联席会议介绍了近期中国保监会及上海保监局发布的规范性文件，其中对于加强客户信息管理、防范非法买卖公民信息做了进一步强调。在合规制度环节，介绍了《人身保险客户信息真实性管理暂行办法》关于完善代理合同和劳动合同的相关要求并进行合规风险提示；介绍中国保监会关于保险公司应当加强保险产品开发管理的相关要求并进行合规风险提示。

        本次联席会议还总结回顾了2014年第二季度合规及反洗钱工作开展状况，并对2014年第三季度合规及反洗钱工作开展作了具体的布置和要求。